上市监管制度(美国哪一年实行注册制？)
1. 美国哪一年实行注册制？
美国是注册制的。根据《美国宪法》规定：
美国本土公司在美国境内IPO，在联邦制的宪政结构中，一般必须在联邦与州（发行或销售涉及的州）两个层面同时注册（联邦或州豁免注册的情形除外），这就是所谓的双重注册制（Dual Registration）
联邦注册制以信息披露为主，联邦证券监管权限受到严格限定，而各州的证券发行监管一百多年来普遍实行实质审核，控制证券的投资风险。这是完整的美国本土公司IPO监管制度。
美国有两个层面的法律：各州的法和联邦层面的法，如果股票发行有跨州或者运用邮政工具销售的行为，则适用联邦层面的法(包括1933年证券法、1934年证券交易法以及sec出的规则和条例)
因此，美国是注册制的，但是实践中所有的发行行为都会适用联邦层面的法，其中规定了证券发行的注册制。
2. 上市审核委发布与注册制？
审核委发布是在公司上市时需要证券监管机构审核，审核通过后才能上市，监管机构有很大的权利。
注册制是成熟市场的一种股票发行制度，监管部门会设立一个标准，只要达到标准，都可以上市，更加的市场化。注册制和审核委发布的区别是前者审核机构只对注册文件进行形式审查， 不进行实质判断，而后者则是经证券管理机关批准后方可取得发行资格，在证券市场上发行证券。
3. 建立药品追溯制度是哪级？
新修订的药品管理法第12条规定国家建立药品追溯制度，要求国务院药品监督管理部门制定统一的标准和规范。
“药品管理法在总则明确规定国家建立健全药品追溯制度，药品追溯制度是用信息化的手段保障药品生产经营质量安全，防止假药、劣药进入合法渠道，并且能够实现药品风险控制，精准召回。”刘沛表示，药品追溯制度建设主要是以“一物一码、一码同追”为方向，要求药品上市许可持有人要建立药品追溯的体系，实现药品最小包装单元可追溯、可核查。建设药品追溯制度总的原则就是监管部门定制度、建标准，允许多码并存，可以兼容原来的电子监管码，也可以兼容现在国际上常用的其他编码，充分发挥企业的主体作用。
前述药品管理法明确规定，上市许可持有人、生产经营企业、医疗机构要建立实施药品追溯制度，各个单位自建追溯体系，要做到数据互联互通。刘沛透露，按照这一要求，药监局也正在建立追溯协同平台、追溯监管平台，并且将发布一系列追溯的技术标准，以使相关的各个部门能够有一个统一的追溯体系标准规范，追溯体系在疫苗法中也有相应的规定。
“目前药监局实际已经发布了一些规范，比如药品追溯编码要求等等，我们下一步还要进一步建设协同平台和监管平台，明确有关要求及完成时限，落实各方责任，最终实现全品种、全过程来源可查、去向可追。
4. ipo制度发展历程？
最早股票发行采用“审批制”，完全计划发行，公司要争夺股票发行的指标和额度；后来到了“核准制”，是一个中间过渡的模式，监管层即是裁判员又是守门员；最终要发展成为成熟市场都使用的“注册制”，达到条件都能上市，合规留给保荐机构，判断价值交给投资者自己。目前科创板和创业板都率先实行了注册制。
5. 股票监管期什么意思？
股票监管期就是股票被监管部门所监管，股票被监管的意思是投资者所购买的股票所属的上市公司出现了某些问题，因此政府及监管部门为了保障投资者的相关权益，会将该股票纳入监管的范围之内。
政府及监管机构对股票的监管是严格按照相关法律进行的，在监管时还会向上市公司发送一份监管函，监管函上会标明公司已经出现并且需要处理的问题。
6. 中国公司上市为什么要采用审批制？
在上世纪90年代初我国资本上市刚刚起步时，由于制度的不完善和经验的不足，A股公司上市采用的是审批制。审批制指的是上市公司股票申请上市须经过审批的制度。值得注意的是，这种模式是匹配计划经济的计划模式，实行“额度控制”。公司在申请上市时，要经过相关政府部门审批，向证券管理部门提出上市发行申请。
在中国资本成立初期的1990年至2000年，中国股票发行采取审批制行政制度，审批制是与中国当时的计划经济匹配，当中国市场经济快速发展时，这种制度显然就不在与经济发展的速度匹配。
因此在进入千禧年之后，中国资本市场公司上市发行改为了核准制，一直沿用至今，还是公司上市发行的重要制度之一。核准制指的是公司在申请发行股票时，不仅要充分公开企业的真实情况，同时也必须符合有关法律和证券监管机构规定的必要条件。证券监管机构对申报文件的全面性、准确性、真实性和及时性作审查，还对发行人的营业性质、财务状况、经营能力、发展前景等条件进行实质性审查。
而随着中国经济的进一步快速发展，中国资本市场也逐渐走向成熟，也急需推行与之相适配的注册制发行制度。在注册制下，审核机构只对注册文件进行形式审查，不进行实质判断，这也就即降低了企业上市的门槛；同时配套有中介机构即券商对预备上市公司的考查，及对作弊中介商加强处罚；并配套有降低退市门槛的规则。在2018年年底提出设立科创板时，就提出在科创板试点注册制，2019年7月22日，首批注册制下的科创板企业成功上市。到了2020年8月24日，注册制推广到创业板，首批创业板注册制企业上市。中国证监会已将全面推行注册制作为工作重点，注册制的稳步推行，将大大提高优质企业的上市融资效率，促进中国资本市场的健康发展。
7. 上市提交注册是什么意思？
上市提交注册是指非上市公司向股票上市审批监管相关部门发出上市申请，提交相关申请资料，待上市审核监管相关部门批准后，可以上市进行交易的手续办理过程。是股票发行的制度规定。要求上市企业在发行股票时，必须依法将公开的各种资料完全准确地向证券监管机构进行申报，不得存在虚假、误导和遗漏。符合基本要求的企业均可通过注册完成上市发行股票。
